ОСМЫСЛЕНИЕ ОБЩЕГО ПОНЯТИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (НА ПРИМЕРЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН)

АННОТАЦИЯ

В ходе исследования были проанализированы различные подходы к определению понятия легализации доходов, полученных от преступной деятельности. Автором выявлены пробелы в понятийном аппарате, посвященном данной проблематике на примере Республики Узбекистан. Статья содержит обоснованные рекомендации по совершенствованию норм уголовного законодательства.

ABSTRACT

In the course of the study, various approaches to the definition of the concept of legalization of proceeds from crime were analyzed. The author identified gaps in  the conceptual apparatus devoted to this issue on the example of the Republic of Uzbekistan. The article contains substantiated recommendations for improving the norms of criminal legislation.

Ключевые слова: уголовное право, ответственность, легализация доходов, преступление, доктрина

Keywords: criminal law, responsibility, legalization of income, crime, doctrin.

Концепция совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства Республики Узбекистан от 14 мая 2018 года поставила перед государственными институтами именно такую задачу. В соответствии с документом необходимо провести инвентаризацию уголовного законодательства на предмет его унификации и приведения в соответствие с передовыми международными стандартами и зарубежными практиками, в том числе и по транснациональным преступлениям, каковым и является легализация преступных доходов [1].

Со дня принятия Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 26 августа 2004 г. в стране планомерно создавалась государственная система противодействия легализации преступных доходов, которая должна была соответствовать современным международным стандартам.

Закон дал такое определение данному преступлению: «легализация доходов, полученных от преступной деятельности, — уголовно наказуемое общественно опасное деяние, представляющее собой придание правомерного вида происхождению собственности (денежных средств или иного имущества) путем ее перевода, превращения или обмена, а равно сокрытие либо утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении денежных средств или иного имущества либо его принадлежности, если денежные средства или иное имущество получено в результате преступной деятельности» [10].

По смыслу статьи 243 Уголовного кодекса Республики Узбекистан легализацией доходов является придание правомерного вида происхождению собственности, полученной в результате преступной деятельности, путем придания правомерного вида происхождению собственности (денежных средств или иного имущества), сокрытия либо утаивания подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении денежных средств или иного имущества либо его принадлежности.

Понятие «легализация» определяется путем изучения метода совершения деяния и его цели. В юридической науке есть идеи о том, что «отмыванию» денег присущ неотъемлемый элемент – цель, которая состоит в сокрытии источника происхождения дохода, создании иллюзии (видимости) легальности заведомо нелегального дохода, и возможности в дальнейшем использовать денежные средства или иное имущество, приобретенное преступным путем, для осуществления экономической деятельности различного рода [2].

В современной истории термин «отмывание денег» (money laundering) впервые был использован в 1980-х гг. в США применительно к доходам от наркобизнеса и обозначает процесс преобразования нелегально полученных денег в легальные деньги [3].

В международном праве определение легализации (отмывания) доходов от преступной деятельности было дано в статье 3 Венской конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 года[12].

Н. А. Башьян выделяет организованную легализацию доходов от мошенничества как вид криминального обмана в сфере экономики, включающий целостную совокупность совершенных в составе организованной группы, в том числе преступного сообщества (преступной организации), финансовых операций и других сделок с денежными средствами, иным имуществом и правами на него, заведомо приобретенными виновным или другими лицами путем совершения мошенничества, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению соответствующими денежными средствами, иным имуществом и правами на него, а также лиц, совершивших такие преступления[4].

М.Х. Рустамбаев указывает, что предметом легализации является имущество, полученное в результате совершения таких преступлений как хищение, контрабанда, вымогательство, незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, оружия, организация и содержание притонов разврата, изготовление или распространение порнографических предметов и ряда других[5]. В целом с мнением ученого соглашается и Ж.А.Неъматов [6].

Более в узком смысле рассматривает данное преступление В.В. Лавров, ученый полагает, что легализация представляет только «особую форму прикосновенности к преступлению, выражающуюся в совершении финансовых операций или иных сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными уголовно-противоправным способом, а равно в использовании таковых при осуществлении предпринимательской или иной экономической деятельности» [7].

По мнению Р.В. Жубрина под легализацией преступных доходов следует понимать совершение маскируемых под законные сделок и финансовых операций с преступными доходами с целью сокрытия их преступного происхождения и придания правомерности владению, пользованию и распоряжению ими [8].

В литературе легализация преступных доходов описывается также как «темная сторона глобализации» или «незаконная сторона глобальной экономики» [9]; обычно отмывание денег воспринимается как транснациональное, высокотехнологическое преступление.

По мнению автора, более уместным предполагается широкое толкование легализации как это представлено в исследованиях отечественных ученых.

Как стало очевидно из анализа законодательства, норм международного права и доктринальных исследований понятийный аппарат легализации преступных доходов в целом не сформирован, отсутствует единый подход к определению дефиниции и классификации преступления, не четко выявлены объект и предмет данной категории общественно опасных деяний.

Подводя итог, хотим предложить на основе анализа юридической литературы возможным одновременное применение терминов «отмывание» и «легализация» преступных доходов в наименовании соответствующей статьи Уголовного кодекса Республики Узбекистан.

Термин «отмывание» прочно вошел в международный правовой оборот и использован даже в названии Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) и во многих документах мирового сообщества.

Опыт использования одновременно двух терминов есть, например, в Уголовных кодексах Российской Федерации, Республики Беларусь, Казахстана, Таджикистана и других стран.

Согласно нормам международного права легализация осуществляется в целях сокрытия или утаивания преступного источника полученного дохода или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, уклониться от ответственности за свои деяния. Такая же цель и должна быть закреплена в Уголовном кодексе.

Принятие данных новшеств позволит усовершенствовать уголовно-правовое законодательство в противодействии легализации преступных доходов, поспособствует унификации норм Уголовного кодекса с международными стандартами и передовым зарубежным опытом.

Список литературы:

1. Концепция совершенствования уголовного и уголовно-процессуального законодательства Республики Узбекистан. Национальная база данных законодательства, 15.05.2018 года, № 07/18/3723/1225
2. Ларичев В.Д. Совершенствование законодательства о борьбе с «отмыванием» денег, полученных преступным путем // Государство и право. 2003. № 2. С. 100.
3. Oswald K. Die Implementation gesetzlieher Masnahmen zur Bekampfung der Geldwasche in der Bundesrepublick Deutschland. Freiburg. Br., 1997. S. 6.
4. Башьян Н. А. Противодействие организованной легализации доходов от мошенничества: Криминологический и уголовно-правовой аспекты: автореферат дис. канд. юрид. наук. М., 2008. С. 10.
5. Рустамбаев М.Х. Курс уголовного права Республики Узбекистан. Особенная часть. Т. 4: Учебник для вузов. Т.: Издательство Академии МВД Республики Узбекистан, 2016.
6. Нематов. Ж А. К проблеме международно-правовой регламентации борьбы с легализацией преступных доходов //Ҳуқуқ- Право-Law, 2001, № 3
7. Лавров В.В. Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем: дис.канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2000. С. 39
8. Жубрин Р.В. Основы профилактики легализации преступных доходов: автореферат дис. доктора юрид. наук, М., 2013. С. 11.
9. Dalla Chiesa, 2012, p. 11. Dalla Chiesa F (2012) L’impresa mafiosa. Tra capitalismo violento e controllo sociale. Milan: Cavallotti University Press.
10. Закон Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 26 августа 2004 г. № 660-П /[Электронный ресурс] – Режим доступа: https://lex.uz/docs/284542 (дата обращения 24.08.2022)
11. Уголовный кодекс Республики Узбекистан (утвержден Законом Республики Узбекистан от 22 сентября 1994 года № 2012-ХП) /[Электронный ресурс] – Режим доступа: https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=30421110 (дата обращения 24.08.2022)
12. Венская конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ от 19 декабря 1988 года /[Электронный ресурс] – Режим доступа: https://docs.cntd.ru/document/1900535 (дата обращения 24.08.2022)